Hintergrund zu überprüfen Geheimnisse - wie man freie Hintergrund-Kontrollen auf Wertpapiere Broker und Brokerage-Unternehmen zu tun

Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist die größte Nicht-Regierungs-Regler für alle Wertpapierfirmen Geschäftstätigkeit in den Vereinigten Staaten. Insgesamt betreut FINRA fast 5.000 Maklerfirmen, rund 173.000 Niederlassungen und mehr als 677.000 registrierten Wertpapiere Vertreter.

FINRA ist verantwortlich für die Aufsicht über alle Wertpapierfirmen, die Geschäfte mit der Öffentlichkeit; berufliche Ausbildung, Prüfung und Lizenzierung von registrierten Personen, Schiedsverfahren und Mediation; Marktregulierung durch Vertrag für die NASDAQ Stock Market, Inc., der American Stock Exchange LLC, und die International Securities Exchange, LLC, und die Industrie Dienstprogramme wie Trade Reporting Einrichtungen und anderen over-the-Counter-Operationen.

FINRA wurde von einer Konsolidierung der Durchsetzung Arm der New York Stock Exchange, NYSE Verordnung, Inc., und der NASD gebildet. Die United States Securities and Exchange Commission genehmigt die Fusion am 26. Juli 2007. FINRA wird den Anlegerschutz und die Marktintegrität durch eine effektive und effiziente Regulierung und ergänzende Compliance und Technologie-basierte Dienstleistungen.

FINRA berührt nahezu jeden Aspekt des Wertpapiergeschäfts-from registrieren und ausbilden Teilnehmer auf die Prüfung Wertpapierfirmen; Schreiben von Regeln; die Einhaltung dieser Regeln und die US-amerikanischen Wertpapiergesetze, Information und Aufklärung der investierenden Öffentlichkeit, die Bereitstellung Trade Reporting und andere Industrie-Dienstprogramme und Verwaltung die größte Streitbeilegung Forum für Investoren und registrierte Unternehmen. Es führt auch Marktregulierung im Auftrag der NASDAQ Stock Market, die American Stock Exchange, die International Securities Exchange und der Chicago Climate Exchange.

FINRA hat rund 3.000 Mitarbeiter und operiert von Washington, DC, und New York, NY, mit 15 Bezirksämter im ganzen Land.

FINRA glaubt Anlegerschutz beginnt mit Bildung. Die FINRA Investor Education Foundation ist die größte Stiftung in den Vereinigten Staaten gewidmet Bildung der Anleger. Im Juni 2007 hatte die Stiftung 10.400.000 $ in Form von Zuschüssen und eine zusätzliche $ 10.200.000 im direkten Bildung der Anleger Programmierung zugelassen.

Sie können den Hintergrund eines Investment Professional bei der FINRA BrokerCheck. FINRA BrokerCheck ist ein kostenloses Online-Tool, um Investoren überprüfen Sie die beruflichen Hintergrund der aktuellen und ehemaligen FINRA registrierter Wertpapierfirmen und Brokern. Es sollte die erste Ressource Investoren bei der Auswahl, ob das Geschäft mit einem bestimmten Makler oder Broker-Firma zu tun zu machen.

Merkmale der FINRA BrokerCheck gehören:

* Suchfunktionen sowohl für Makler und Broker-Firma

* Online-Lieferung von einem Bericht über einen Broker oder Maklerfirma

* Eine Erläuterung, die den Anlegern ein besseres Verständnis der Inhalt, Kontext und Quelle der zur Verfügung gestellten Informationen

* Links zu weiteren Ressourcen und Tools

Die zur Verfügung gestellten Informationen über FINRA BrokerCheck von der Central Registration Depository (CRD ®), dem Wertpapiergeschäft Online-Registrierung und Lizenzierung Datenbank abgeleitet, wie die Industrie-Registrierung / Lizenzierung Formen Makler, Broker-Firmen und Behörden abgeschlossen gemeldet. BrokerCheck verfügt beruflichen Hintergrund Informationen zu rund 660.000 derzeit registrierten Maklern und 5.100 derzeit registriert Wertpapierfirmen. Informationen gibt es auch auf Tausenden von früher registrierten Firmen und Makler.
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